北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告 （2017-021 号） 2017 年 04 月 1 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人徐哲、主管会计工作负责人詹榜华及会计机构负责人(会计主管 人员)刘汉莎声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （一）“北京市法人一证通”项目风险 为优化行政服务模式、降低企业负担，北京市政府从 2016 年起全面推广“法 人一证通”数字证书服务。该服务由北京市政府使用财政资金统一采购，并向 全市法人免费发放一张数字证书。2015 年底，公司在北京市经信委举办的公开 招标中成功中标，取得北京市 2016-2018 年“法人一证通”数字证书服务商资 格。由于采用“企业使用、政府买单”模式，驱使更多北京市法人使用数字证 书办理政府相关业务，公司 2016 年度数字证书发放数量显著增加。 “法人一证通”项目在为公司带来经济效益的同时，也相应增加了经营风 险。一是经营性现金流会随着财政资金的不定期拨付而产生剧烈波动；二是财 政资金存在延期拨付的可能性，会使公司应收账款大幅增加，坏账准备计提额 进一步加大；三是公司开展了赠送数字证书的营销活动，未来可能进一步加大 赠送力度以提升用户占有率，将带来利润总额水平下降的风险。 2 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 （二）业务收入季节性波动风险 目前公司集成业务客户群体以政府部门、金融、电信、医疗等领域客户为 主。此类客户大多在上半年对全年投资和采购进行规划，下半年甚至第四季度 进行招标、项目验收和项目结算，公司业务收入也随之呈现季节性波动，2016 年第四季度营业收入占全年营业收入 47%。未来如公司收入、盈利、资源投入 均产生较强季节性波动，将对经营产生不利影响。 （三）应收账款延迟或者无法回收的风险 随着经营规模持续扩大，公司应收账款余额也呈增加趋势。报告期末，公 司应收账款总额 161,528,520.08 元，同比增长 27.81%；坏账准备金 28,926,860.08 元，同比增长 45.42%。账龄为 1 年以内以及 1 至 2 年的应收账款总额分别为 87,912,448.46 元和 34,788,377.12 元，同比增长 21.86%和 21.48%，分别占各期 末应收账款余额 54.43 %和 21.54%。如欠款客户资信状况发生变化，导致付款 延迟，公司可能面临部分货款不能及时回收的风险，进而影响经营性现金流入， 对经营产生不利影响。 （四）公司业务经营区域集中的风险 目前公司华北地区营业收入占主营业务收入的比例高达 84.77%，业务经营 区域过于集中。如果未来北京乃至华北地区的企业、政府机构减少对信息安全 领域的投入，或者区域内信息安全市场竞争加剧，均将对公司经营业绩产生不 利影响。公司将通过逐步加大外地业务比重解决经营区域集中的问题，合理调 配资源投放比重，加强各销售区域本地服务团队建设力度，促进京外业务快速 增长。 3 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 （五） 信息技术快速进步带来的风险 随着云计算、物联网、移动化、大数据、智慧化城市等新技术大规模应用， 信息安全产业现有业务模式难以适应新形态信息系统的要求，信息安全市场对 产品形式的需求将逐渐减少，对服务形式的需求将逐渐增多。如何设计、开发、 推广公司业务产品以适应新技术环境下业务变化，必须纳入公司战略发展思考。 （六） 人力成本上升风险 目前，越来越多的大资本和大企业借助雄厚资金加入信息安全行业竞争， 尤其是行业内上市公司利用资本市场优势大肆并购，市场竞争进一步加剧，众 多企业利用高薪吸纳人才，使得行业薪酬大幅增长。未来公司将通过薪酬改革、 员工创业、股权激励等多种手段吸引、留住高水平人才应对相应挑战。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 8000 万股为基数，向全 体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 0 股。 4 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 …………………………………………………………………………………………. 8 第二节 公司简介和主要财务指标 ……………………………………………………………………………………. 12 第三节 公司业务概要 ……………………………………………………………………………………………………… 15 第四节 经营情况讨论与分析 …………………………………………………………………………………………… 30 第五节 重要事项……………………………………………………………………………………………………………… 51 第六节 股份变动及股东情况 …………………………………………………………………………………………… 58 第七节 优先股相关情况 ………………………………………………………………………………………………….. 58 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ………………………………………………………………. 59 第九节 公司治理……………………………………………………………………………………………………………… 67 第十节 公司债券相关情况 ………………………………………………………………………………………………. 72 第十一节 财务报告 …………………………………………………………………………………………………………. 73 第十二节 备查文件目录 ………………………………………………………………………………………………… 180 5 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、数字认证 指 北京数字认证股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国资公司 指 北京市国有资产经营有限责任公司 首信股份 指 首都信息发展股份有限公司 上海 CA 指 上海市数字证书认证中心有限公司 科桥投资 指 北京科桥创业投资中心（有限合伙） 安信天行 指 北京安信天行科技有限公司 版信通 指 北京版信通技术有限公司 报告期 指 2016 年度，即 2016 年 1 月 1 日–2016 年 12 月 31 日 公司章程 指 北京数字认证股份有限公司章程 保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司 审计机构 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元 指 人民币元、万元 数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名 电子签名 指 人认可其中内容的数据 一种编码和变换的规则，用来实现对通信双方的信息隐蔽或用来实 密码 指 现对信息来源或完整性的证明 指对不涉及国家秘密内容的信息进行加密等保护或者安全认证所 商用密码 指 使用的密码技术和密码产品 又叫“网络身份证”、“数字身份证”，是由 CA 机构发放并经 CA 机 构数字签名的、包含公开密钥拥有者以及公开密钥相关信息的一种 数字证书 指 电子文件。它可以用来证明数字证书持有者的真实身份，是 PKI 体 系中最基本的元素。 数字证书认证系统，是 CA 机构用于为用户生产生成数字证书的信 CA 系统 指 息系统，公司数字证书服务业务的核心技术系统 电子认证 指 为电子签名的真实性和可靠性提供证明的活动 获得工信部《电子认证服务许可证》的机构，作为独立第三方为电 电子认证服务机构、CA 机构 指 子认证用户提供数字证书的申请、签发、更新、撤销、查询以及签 名验证等服务的机构 密钥 指 控制密码算法运算的关键信息或参数 数字签名 指 签名者使用私钥对待签名数据的杂凑值做密码运算得到的结果，该 6 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 结果可以用签名者的公钥进行验证，用于确认被签名数据的完整 性、签名者身份的真实性和签名行为的抗抵赖性 数据电文 指 以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息 基于可靠电子签名技术，满足《电子签名法》关于原件形式、文件 可信数据电文 指 保存要求的数据电文 Certificate Authority，负责签发和管理数字证书的电子认证系统，是 CA 指 电子认证机构开展电子认证服务的基础设施系统 7 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 数字认证 股票代码 300579 公司的中文名称 北京数字认证股份有限公司 公司的中文简称 数字认证 公司的外文名称（如有） BEIJING CERTIFICATE AUTHORITY Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 BJCA 有） 公司的法定代表人 徐哲 注册地址 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号 注册地址的邮政编码 100080 办公地址 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号 办公地址的邮政编码 100080 公司国际互联网网址 www.bjca.org.cn 电子信箱 dongban@bjca.org.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘汉莎 蔡鹂 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 联系地址 号 号 电话 58045602 58045602 传真 58045836 58045836 电子信箱 dongban@bjca.org.cn dongban@bjca.org.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 北京数字认证股份有限公司董事会办公室 8 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 签字会计师姓名 曹阳、张艳杰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 北京市东城区朝内大街 2 号 中信建投证券股份有限公司 潘锋、 朱明强 2016.12.23—2019.12.31 凯恒中心 B、E 座 3 层 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 445,515,080.90 373,171,986.75 19.39% 309,825,901.76 归属于上市公司股东的净利润 59,960,793.41 47,769,033.37 25.52% 44,288,526.71 （元） 归属于上市公司股东的扣除非 57,656,114.30 46,343,723.49 24.41% 40,927,293.20 经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 40,171,267.53 47,524,199.39 -15.47% 68,907,071.20 （元） 基本每股收益（元/股） 1 0.8 25.00% 0.740 稀释每股收益（元/股） 1 0.8 25.00% 0.740 加权平均净资产收益率 25.65% 25.17% 0.48% 28.15% 本年末比上年末增 2016 年末 2015 年末 2014 年末 减 资产总额（元） 740,949,173.15 447,084,283.36 65.73% 388,988,053.02 归属于上市公司股东的净资产 485,184,165.07 209,068,370.68 132.07% 175,099,337.31 （元） 六、分季度主要财务指标 单位：元 9 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 69,805,084.16 77,791,183.01 87,231,546.34 210,687,267.39 归属于上市公司股东的净利润 6,067,538.08 8,043,386.14 3,915,186.73 41,934,682.46 归属于上市公司股东的扣除非 5,434,735.04 7,388,054.10 3,469,199.19 41,364,125.97 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -60,708,949.99 16,014,847.29 -28,192,002.77 113,057,373.00 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 非流动资产处置损 181,135.08 减值准备的冲销部分） 益 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 2,537,741.22 3,052,200.00 4,332,000.00 政府补助 量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -7,246.96 -1,169,060.12 0.00 滞纳金 出 减：所得税影响额 406,788.43 457,830.00 970,766.49 少数股东权益影响额（税后） 161.80 合计 2,304,679.11 1,425,309.88 3,361,233.51 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 10 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 11 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司为国内领先的信息安全解决方案提供商，主营业务包括电子认证服务、安全集成和安全咨询及运 维服务。报告期内公司主营业务未发生重大变化。 1、电子认证服务 公司电子认证服务业务主要包括数字证书服务和电子签名服务。数字证书是基于密码技术生成的一种 电子文件，在网络世界中作为身份认证、电子签名和信息保护的基础，由CA机构颁发，数字证书在签发前 公司需要对用户身份进行鉴别，通常存放在USBKEY等证书介质中，数字证书有效期一般为1年，用户应在 过期前更新。公司在用户新办数字证书时收取USBKEY和数字证书费用，在用户每年更新数字证书时收取数 字证书年服务费。电子签名是一种能够在电子文件中起到与手写签名或者盖章同等作用的签名的电子技术 手段，也是一类反映电子交易事件事实的关键电子证据。客户直接使用公司提供的服务，在业务过程中生 成并验证电子签名。公司向客户提供的电子签名服务包括生成电子签名、验证电子签名、电子签名归档、 证据保全及相关法律支持等。本年度电子签名服务业务正在积极探索业务发展模式，现已完成云电子签名 服务平台的研发工作，但仍处于推广试运行阶段，对公司业绩贡献较少。 2016年北京市全面推广“法人一证通”数字证书，公司数字证书发放规模持续扩大，收入增长显著。 报告期内电子认证服务营业收入为 193,750,734.56元，占营业收入总额的43.49%，同比增长30.15%。 2、安全集成 公司安全集成业务是根据客户自身需求，开发适合其业务信息系统特点的信息安全系统，将公司自有 产品（身份管理类产品、电子签名类产品）、第三方信息系统和信息安全产品（防火墙产品、入侵检测与 入侵防御产品、统一威胁管理产品等产品）有效集成到用户业务系统中，从而提高客户业务信息系统安全 保障能力。安全集成业务分为直销和与渠道商合作两种销售模式，主要以综合性项目形式开展，其中自有 产品定价采用生产成本加上合理利润方式，第三方软硬件产品定价方式为采购成本加上合理利润，集成服 务费按照项目总金额一定比例收取。安全集成业务一般按照合同约定进度收款，在合同签署、产品到货、 初验和终验等环节约定不同收款比例，通常的付款比例有3:5:2、3:3:3:1、4:4:2等。 2016年，公司通过在电子政务、卫生医疗等领域的深耕细作，使安全集成业务保持平稳增长，报告期 内营业收入为172,553,196.28元，占公司营业收入总额的38.73%，同比增长8.56%。 12 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、安全咨询及运维服务 公司的安全咨询及运维服务包括：风险评估、合规性咨询、代码审计、脆弱性检查、渗透测试、安全 巡检等多项专业安全服务。相关服务按照不同内容、频次与工作量收取服务费，业务收入受项目数量、项 目规模以及实施周期等因素影响，存在一定波动。安全咨询与运维服务通常以年度（12个月）为服务周期， 合同款项通常分两次收取，首次收款在合同签订时，尾款在服务结束时收取。近年来整个行业受等级保护 政策推动，客户对信息安全重视程度持续提高，安全咨询及运维这种服务形式已逐渐被政府部门接受。 2016年公司承担项目同比增长43%，安全咨询及运维服务收入随之快速增长，报告期内相关营业收入 为 77,813,017.59元，占营业收入总额17.47%，同比增长39.82%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）一体化的信息安全解决方案 公司是国内为数不多的综合性信息安全解决方案提供商，能结合客户业务信息系统特点，将公司自有 产品、第三方信息系统和信息安全产品有效集成到用户业务系统中，为不同行业客户提供综合性信息安全 解决方案。公司除了通过集成安全网关、入侵检测等第三方产品保护业务系统安全运行，更重要的是可以 依托自有的身份认证、电子签名产品服务保障业务安全可信开展，从而全面提高客户系统安全保障能力。 （二）行业领先的技术水平 公司全面掌握电子认证领域相关技术，技术研发能力行业领先，拥有软件著作权73项，电子签名相关 13 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 发明专利4项，是行业技术创新的重要参与者，也是业内应用模式创新、商业模式创新的重要推动者。公 司推出可靠电子签名解决方案，在医疗卫生、电子政务、金融、交通等领域得到成功应用。 在密码科学技术及电子认证应用技术领域，公司相继获得多项省部级科技奖项，研发优势获得政府部 门及其他客户的广泛认可。公司研发的“基于国产密码算法电子认证关键技术研究及应用示范”项目获得 了党政密码科学技术进步奖励评审委员会颁发的“科技进步奖二等（省部级）”，“工业控制系统密码应用 研究”项目获得了党政密码科学技术进步奖励评审委员会颁发的“科技进步奖三等（省部级）”，“电子认 证服务支撑平台研制与应用”项目获得北京市人民政府颁发的“北京市科学技术奖（三等奖）”，“UAMS统 一认证管理系统”项目获得了北京市人民政府颁发的“北京市科学技术奖（三等奖）”。互联网金融电子合 同电子签名解决方案荣获“2015中国信息产业年度优秀解决方案奖”，信手书手写数字签名系统荣获“2015 年度中国金融IT服务商评选优秀技术创新奖”，“2016年度消费金融最具价值创新产品”,显示出公司较强 的技术实力和行业影响力。 （三）有效的全国营销体系 电子认证服务、安全服务均具有行业化推广的特点，多以行业解决方案快速覆盖规模化市场，服务机 构具备适应其全国化业务的营销体系，是客户选择服务机构的关键因素之一，全国化营销能力已成为行业 竞争的重要方面。公司多年来一直坚持“立足北京，服务全国”发展战略，在医疗、交通、税务、保险等 重点行业进行全国性业务拓展，业务范围覆盖全国31个省市自治区、18个国家部委，在直销方面构建总部、 大区、重点城市为一体的三级营销体系，先后成立了深圳分公司、广州分公司、浙江分公司、西部办事处、 东北办事处、华中办事处，已形成产品与服务的快速营销通道，并具备高效、优质的服务响应能力，在渠 道销售方面，公司规范渠道网络建设与优化用户本地化体验，实现了服务和产品的低成本扩张。通过全国 营销服务布局，公司逐渐构建行业竞争壁垒。 （四）优质的客户群体 公司用户群体广泛，覆盖政府机构、金融、医疗卫生、大型企业等多个领域。优质的客户资源不仅为 公司提供新业务拓展机遇，还可以利用客户行业影响力，降低同类型企业推广难度，是公司稳定、可持续 发展的基础。例如，通过天坛医院、太平洋保险等标杆项目的树立，公司快速占领医疗和保险业务市场。 2016年，公司通过持续的技术研发与模式创新，建立了具有代表性的示范应用，并新获得了一批优质的客 户资源。 14 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年公司业绩取得快速增长，全年实现营业收入4.46亿元、营业利润6,253万元、归属于上市公司 股东的净利润5,996万元，分别比去年增长19.39%、38.53%和25.52%。 报告期内，公司重点开展了以下工作： （一）重点业务推进成效显著 完成重要项目“北京市法人一证通”服务体系的顶层设计，建立了有序运转的工作机制，目前全市36 个行政部门的49个应用系统可使用一证通数字证书，服务事项超过800项；共建设服务网点108个，已覆盖 全市16个辖区及亦庄开发区，2016年有超过百万法人用户使用一证通数字证书办理网上报税、申报社保和 公积金、工商档案查询等政务业务。“北京市法人一证通”已成为北京市优化行政审批体制、提升政府服 务的标志性项目，其顺利推进是公司电子认证业务同比增长30%的重要因素。 报告期内，公司在重要行业领域推进成果显著。一是在医疗卫生领域市场贯彻“顶层布局、底层落地”。 在疾控、卫生监督、食品药品监督等细分市场做好布局基础上，大力拓展用户规模，全年新增客户143家， 其中医院客户125家，公共卫生客户9家，医疗主管单位客户9家。二是在金融领域市场执行“巩固已有优 势，择机开拓新兴业务”。公司继续巩固保险行业市场领先地位，2016年公司抓住国产密码算法应用推广 机遇，为30多家保险公司采用公司产品与中国保险信息技术公司进行安全可信的数据互通；同时公司还在 其他金融领域拓展了新用户，如：建设银行的电子保全项目、中泰证券的无纸化柜面解决方案项目等。三 是在交通领域开展“奠定发展基础，积极探索新兴业务”。完成海事局信步云平台部署工作，奠定海事系 统未来移动端证书应用基础。积极谋划云签名服务在网络约车、适航维修等具体行业应用机会，抢占新兴 业务领域市场，全年新增客户30多个。 （二）外地业务取得较大增长 随着“互联网+政务”、“互联网+医疗”和“互联网+金融”等领域市场需求快速增加，公司在华南和 华东地区业务拓展成果显著，华南地区新增客户数量达到68个，同时通过一些重点项目建设夯实华南地区 业务发展基础，报告期内收入同比增长121%。在华东地区公司注重把握市场营销热点，落实省级公共资源 招标、家庭医生项目，新增客户11家，报告期内收入同比增长50%，安徽、福建地区实现业务破冰。 （三）产品技术持续升级，加快行业布局 全面升级可靠电子签名领域技术及产品，完成云签名平台开发工作。报告期内公司持续优化证书应用 15 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 客户端应用环境监测功能和证书产品功能，实现数字证书在多款浏览器的使用，大幅提升公司数字证书的 通用性、灵活性及易用性，并对DSVS、TSS等现有产品进行了升级改造；针对“互联网+政务”、“互联网+ 医疗”和“互联网+金融”等新兴业务需求，加大资源投入，组建技术团队积极探索新技术和衍生业务， 推动云签名服务平台及运营系统研发工作，“信步云”服务平台已陆续在政务、旅游等业务领域展开试点 应用；面向医疗卫生领域搭建的专业云签名服务平台“医网签”已与多家互联网医疗服务平台进行了集成 测试和试运行。 扩展可信数字身份管理技术和产品功能。升级完善统一认证系统、网络实名接入网关，支持海量用户 实名认证接入、多级认证平台互认、多系统接入以及系统监控等多项功能；开发基于标准Oauth2.0协议的 身份认证服务模块，支持可信数字身份管理系统在手机端扫码登录，可实现复杂网络环境下访问控制，大 幅提升产品可用性及易用性，并成功应用于广东省网厅统一认证和深圳市网办大厅统一认证等项目。 建设信息安全服务平台，拓展可管理信息安全服务范围。报告年度，子公司安信天行改进了信息安全 数据的采集与分析技术，提升了问题诊断速度、服务响应准确度和服务保障水平。为全国202家客户提供 安全服务工作，其中60家为常态服务客户，覆盖2200余个信息系统。成功开发并上线云安全监管平台，成 功中标北京市政务云安全监管项目。2016年底中标深圳市龙岗区智慧城市态势感知系统项目，可管理信息 安全业务正式面向全国提供服务。 控股子公司版信通公司开发运营的移动APP第三方证书签名与版权登记联合服务平台于2016年正式上 线运营，并联手梆梆安全、360手机应用商城和酷传科技为APP开发者提供电子版权和信息安全的一站式服 务，着力营造用户使用正版APP氛围。 报告期内，公司有4项专利申请进入实审的一审答辩阶段，并新增8项软件著作权。在课题、标准方面， 公司与公安部第一研究所、科学院信息工程研究所、蚂蚁金服等单位合作组建的团队中标十三五国家重大 科技专项《网络空间安全》子课题《亿级规模网络身份管理与服务系统技术》研究项目；继续承担发改委 《高性能签名验签服务器产业化项目》、发改委《国家商用密码应用关键标准研制》、民航总局《维修记录 电子签名验证系统研制与应用》等13项课题研究工作；牵头、参与密标委《电子保单密码应用技术要求》、 《电子病历密码应用技术要求》等12项国家标准、9项行业标准编制工作。 （四）持续优化CA系统，完成灾备系统建设 为进一步满足业务快速发展需要，公司于2016年对CA系统进行了网络升级加固改造，提升电子认证服 务质量，确保系统数据和用户数据安全可靠。公司于11月在密云电子政务灾备中心完成了CA灾备系统建设 工作，灾备系统采用主、备机房主备工作模式，特殊情况下可实现主备系统快速切换，从而保障系统持续 稳定运行，力争总体无故障时间达到99.99%。 16 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 445,515,080.90 100% 373,171,986.75 100% 19.39% 分行业 软件和信息技术 445,515,080.90 100.00% 373,171,986.75 100.00% 19.39% 服务业 分产品 电子认证服务 193,750,734.56 43.49% 148,867,851.58 39.89% 30.15% 安全集成综合项 172,553,196.28 38.73% 158,940,011.35 42.59% 8.56% 目 安全咨询与安全 77,813,017.59 17.47% 55,650,305.62 14.91% 39.82% 运维服务 其他业务 1,398,132.47 0.31% 9,713,818.20 2.60% -85.61% 分地区 华北地区 377,662,645.17 84.77% 328,157,046.53 87.94% 15.09% 西北地区 3,240,438.70 0.73% 4,180,158.24 1.12% -22.48% 华南地区 24,773,514.30 5.56% 11,201,062.90 3.00% 121.17% 西南地区 2,690,032.03 0.60% 2,545,042.05 0.68% 5.70% 17 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 东北地区 7,544,000.00 1.69% 5,222,736.28 1.40% 44.45% 华中地区 8,783,303.40 1.97% 7,985,111.11 2.14% 10.00% 华东地区 20,821,147.30 4.67% 13,880,829.64 3.72% 50.00% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年 营业收入 营业成本 毛利率 年同期增减 年同期增减 同期增减 分行业 软件和信息技 445,515,080.90 185,425,381.41 58.38% 19.39% 13.89% 3.56% 术服务业 分产品 电子认证服务 193,750,734.56 72,116,577.54 62.78% 30.15% 29.09% 0.49% 安全集成综合 172,553,196.28 76,386,608.09 55.73% 8.56% 3.09% 4.40% 项目 安全咨询与安 77,813,017.59 35,806,490.82 53.98% 39.82% 39.80% 0.01% 全运维服务 其他业务 1,398,132.47 1,115,704.96 20.20% -85.61% -84.58% -20.85% 分地区 华北地区 377,662,645.17 164,302,374.80 56.49% 15.09% 9.62% 3.99% 西北地区 3,240,438.70 882,442.71 72.77% -22.48% -19.88% -1.20% 华南地区 24,773,514.30 6,424,830.35 74.07% 121.17% 164.15% -5.39% 西南地区 2,690,032.03 989,905.90 63.20% 5.70% 8.35% -1.40% 东北地区 7,544,000.00 1,640,859.87 78.25% 44.45% 52.47% -1.44% 华中地区 8,783,303.40 2,517,567.06 71.34% 10.00% 23.85% -4.30% 华东地区 20,821,147.30 8,667,400.74 58.37% 50.00% 61.43% -4.81% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 18 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 否 2016年3月18日，公司同北京市经济和信息化委员会（以下简称：北京市经信委）签订《北京市“法人一证通”证书服务 采购合同》，约定在合同服务期内（2016年1月1日到2018年12月31日），北京市经信委申请财政资金向公司支付全市法人用户 首张“法人一证通”数字证书服务费，公司向全市法人用户提供首张“法人一证通”数字证书的发放服务以及和证书认证相 关的证书服务、应用集成工作。截止报告期末，该合同正常履行。 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 2016 年 2015 年 产品分类 项目 占营业成本比 占营业成本比 同比增减 金额 金额 重 重 直接材料及人 电子认证服务 72,116,577.54 38.89% 55,866,632.78 34.31% 29.09% 工 安全集成综合 直接材料及人 76,386,608.09 41.20% 74,093,770.33 45.51% 3.09% 项目 工 安全咨询与安 直接材料及人 35,806,490.82 19.31% 25,612,350.24 15.73% 39.80% 全运维服务 工 直接材料及人 其他业务 1,115,704.96 0.60% 7,234,609.54 4.44% -84.58% 工 说明 电子认证服务成本与上期同比增长29.09%，主要原因是2016年北京市全面推广“法人一证通”数字证书，公司数字证 书发放规模持续扩大，收入增长显著，从而相应成本增长所致； 安全咨询与安全运维服务成本与上期同比增长39.80%，主要原因是在保持了老客户的服务合同续签率的基础上，增加了 部分新合同所致，2016年安全咨询与安全运维服务项目数为217个，较2015年上升41.83%，从而成本相应上升所致； 本公司其他业务为身份证验证服务业务，由于该业务合作方的业务变动导致本期其他业务收入下降85.61%，从而其他业 务成本相应下降84.58%。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 19 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 152,446,773.78 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.22% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 0.00% 比例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 86,517,630.01 19.42% 2 客户 2 29,242,456.47 6.56% 3 客户 3 19,592,042.71 4.40% 4 客户 4 9,251,000.00 2.08% 5 客户 5 7,843,644.58 1.76% 合计 — 152,446,773.78 34.22% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 45,456,449.51 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 36.24% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 0.00% 额比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 16,684,114.55 13.30% 2 供应商 2 10,868,638.38 8.66% 3 供应商 3 6,738,247.87 5.37% 4 供应商 4 6,450,491.50 5.14% 5 供应商 5 4,714,957.21 3.76% 合计 — 45,456,449.51 36.24% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 20 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 销售费用 68,437,371.17 61,381,383.76 11.50% 主要系销售人员薪酬增加所致 主要系公司规模扩大、人员增加及 管理费用 115,806,538.54 97,040,468.90 19.34% 提高工资水平所致 主要系本期理财利息收入下降约 财务费用 -1,561,590.41 -2,925,614.59 -46.62% 45%所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 2016年度，公司研发投入重点围绕版式文件（PDF）签名技术研究、安全电子文档管理系统研发、跨平台证书应用中间 件研发、高性能手写数字签名系统研发、信步云认证签名服务平台研发、PKI虚拟化应用研究、云PDF签章技术研发、云安全 运营服务研发等项目，研发投入共计52,810,378.95元，较上期同比增加21.08%，占营业收入的11.85%，较上期同比增加1.40%， 截止2016年12月31日，本公司有专业研发人员517人，占公司员工总数的55.89%，较上期同比增加9.46%。本公司将持续加大 研发投入，将以可靠电子签名和可信数字身份为中心，紧跟行业发展和市场需求，不断加大研发投入，进行技术创新。在电 子认证产品方面，将重点加强可靠签名类产品、可信数字身份管理类产品的研发，保证公司此类产品在功能、性能和应用环 境适应性方面的领先优势；在电子认证服务方面，重点打造数字证书服务体系，形成在全国范围向海量用户提供数字证书服 务的能力。全力打造包括数字身份管理服务及系统、可信数据电文服务及系统、移动网络信任服务及系统等核心技术，提供 面向各个行业的网络信任安全解决方案，提升公司持续盈利能力。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人） 517 386 343 研发人员数量占比 55.89% 51.06% 49.14% 研发投入金额（元） 52,810,378.95 43,617,378.84 42,272,207.89 研发投入占营业收入比例 11.85% 11.69% 13.64% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例 资本化研发支出占当期净利 0.00% 0.00% 0.00% 润的比重 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 21 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 455,741,282.53 409,251,685.77 11.36% 经营活动现金流出小计 415,570,015.00 361,727,486.38 14.88% 经营活动产生的现金流量净 40,171,267.53 47,524,199.39 -15.47% 额 投资活动现金流入小计 293,096.12 2,504,025.52 -88.30% 投资活动现金流出小计 9,936,336.53 7,706,275.04 28.94% 投资活动产生的现金流量净 -9,643,240.41 -5,202,249.52 85.37% 额 筹资活动现金流入小计 240,400,000.00 2,450,000.00 9,712.24% 筹资活动现金流出小计 17,009,816.97 13,800,000.00 23.26% 筹资活动产生的现金流量净 223,390,183.03 -11,350,000.00 2,068.20% 额 现金及现金等价物净增加额 253,918,210.15 30,971,949.87 719.83% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1.报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加85.37%，其中投资活动现金流入较上年同期减少88.30%，投 资活动现金流出较上年同期增加28.94%，主要原因是上期收到与资产相关的政府补助，本期未发生同类业务，以及本期购置 固定资产、无形资产的投入增加所致； 2.报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2068.20%，其中筹资活动现金流入较上年同期增加9712.24%， 筹资活动现金流出较上年同期增加23.26%，主要原因是本期公开发行股票收到募集资金以及分配2015年度股东分红所致； 3.报告期内，现金及现金等价物净增加额较上年同期增加719.83%，主要原因是本期发行股票收到募集资金所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金净流量较本期净利润小约1,978.95万元，主要是当期确认收入的合同受回款进度影响 导致回款较少，同时经营性应付项目增加所致。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 主要是本期计提坏账准 资产减值 10,922,841.69 15.21% 是 备所致 营业外收入 9,311,940.62 12.96% 主要是取得与收益相关 是 22 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 的政府补助及即征即退 的增值税所致 营业外支出 7,246.96 0.01% 主要是滞纳金所致 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增 占总资产 占总资产 重大变动说明 金额 金额 减 比例 比例 484,673,492. 231,449,558. 货币资金 65.41% 51.77% 13.64% 52 68 132,601,660. 106,491,365. 应收账款 17.90% 23.82% -5.92% 00 74 43,060,691.6 39,709,374.7 存货 5.81% 8.88% -3.07% 2 2 16,569,413.8 14,859,673.2 固定资产 2.24% 3.32% -1.08% 7 0 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 期末，本集团其他货币资金为使用权受到限制的款项，全部为履约保证金。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 23 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期 累计变 累计变 尚未使 本期已 已累计 尚未使 闲置两 内变更 更用途 更用途 用募集 募集年 募集方 募集资 使用募 使用募 用募集 年以上 用途的 的募集 的募集 资金用 份 式 金总额 集资金 集资金 资金总 募集资 募集资 资金总 资金总 途及去 总额 总额 额 金金额 金总额 额 额比例 向 直接定 价发行 详见募 方式发 22,666.4 22,666.4 集资金 2016 0 0 0 0 0.00% 0 行人民 8 8 承诺项 币普通 目情况 股 22,666.4 22,666.4 合计 — 0 0 0 0 0.00% — 0 8 8 募集资金总体使用情况说明 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2016〕2863 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投 证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2016 年 12 月 12 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公 众公开发行了普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 13.32 元。截至 2016 年 12 月 19 日，本公司共募集 资金 26,640.00 万元，扣除发行费用 2,600.00 万元，募集资金净额为 24,040.00 万元。上述募集资金净额已经致同会计师 事务所（特殊普通合伙）致同验字（2016）第 110ZC0705 号《验资报告》验证。另扣除审计费、律师费、法定信息披露 费等其他发行费用 1,373.52 万元，募集资金净额为 22,666.48 万元。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 1、以前年度已使用金额：无。 2、本年度使用金额及当前余额 2016 年度，本公司募集资金使用情况为： （1）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金直接投入募投项目 0.00 万元，尚未以募集资金置换已预先投入的自有资 金 7,084.81 万元，募集资金累计投入募投项目 0.00 万元。 （2）2017 年 1 月 19 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资 金的议案》，同意用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，自筹资金实际投入 7,084.81 万元，以上以 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同专字（2017）第 110ZA0117 号《以 24 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》鉴证。 综上，截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 0.00 万元，尚未使用的金额为 22,666.48 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 截至期 项目达 项目可 募集资 截至期 变更项 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 是否达 行性是 承诺投资项目和超 金承诺 末累计 目(含 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 到预计 否发生 募资金投向 投资总 投入金 部分变 额(1) 金额 (3)＝ 状态日 的效益 效益 重大变 额 额(2) 更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 可靠电子签名技术 2018 年 6,695.1 6,695.1 升级及新产品研发 否 0 0 12 月 0 否 否 2 2 项目 31 日 2018 年 可信数字身份管理 6,865.9 6,865.9 否 0 0 12 月 0 否 否 解决方案升级项目 5 5 31 日 2018 年 信息安全服务平台 6,337.5 6,337.5 否 0 0 12 月 0 否 否 建设项目 1 1 31 日 2018 年 营销体系建设项目 否 2,767.9 2,767.9 0 0 12 月 0 否 否 31 日 22,666. 22,666. 承诺投资项目小计 — 0 0 — — — — 48 48 超募资金投向 不适用 22,666. 22,666. 合计 — 0 0 — — 0 — — 48 48 根据募投项目的实施进度及实际建设情况，经 2017 年 1 月 19 日公司召开的第二届董事会第十六 未达到计划进度或 次会议批准，同意公司在 2018 年底完成可靠电子签名技术升级及新产品研发项目、可信数字身份 预计收益的情况和 管理解决方案升级项目产品的联调测试，在 2018 年底完成信息安全服务平台建设项目、营销体系 原因（分具体项目） 建设项目的建设工作。 项目可行性发生重 不适用 大变化的情况说明 超募资金的金额、用 不适用 25 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 募集资金投资项目 可靠电子签名技术升级及新产品研发项目已先期投入 30,522,420.00 元，可信数字身份管理解决方 先期投入及置换情 案升级项目已先期投入 31,440,612.25 元，营销体系建设项目已先期投入 8,885,037.60 元，合计已 况 先期投入 70,848,069.85 元，截至 2016 年 12 月 31 日尚未进行置换。 用闲置募集资金暂 不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集 不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 按规定储存在募集资金专户用于募投项目的后续投入支出。 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 不适用 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 26 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 安全系统 20,000,000 151,887,34 44,518,067 148,204,84 14,423,018 13,429,812 安信天行 子公司 集成及软 .00 8.31 .58 7.38 .74 .71 件开发 技术咨询 及服务、数 据处理、版 5,000,000. 3,152,954. -1,091,852. -5,978,343. -4,906,254. 版信通 子公司 283.02 权转让及 00 37 14 30 53 代理服务 等 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 1、国家高度重视信息安全，行业政策红利不断 2016年国家发布了《网络安全法》和《国家网络空间安全战略》，表明保护关键信息基础设施安全、 维护网络空间主权的坚定信心和决心。在可预见的未来，国产化将成为信息安全行业发展主旋律，建设“自 主可控、安全可信、高效可用”的业务信息系统将成为必然要求。随着《国务院办公厅关于印发“互联网 +政务服务”技术体系建设指南的通知》文件中明确指出“为保证电子证照在其生成、入库、应用全过程 的信息安全，建议在全过程使用电子签名”，国家卫生计生委发布《电子病历应用管理规范（试行）》中明 确规定“有条件的医疗机构电子病历系统可以使用电子签名进行身份认证，可靠的电子签名与手写签名或 盖章具有同等的法律效力”，以及《保险电子签名技术应用规范》被写入《中国保险业标准化“十三五” 规划》，将有越来越多的重要系统使用数字证书及电子签名，行业景气度亦将持续提升。 2、信息系统快速普及，信息安全市场增长迅猛 随着信息化产业规模和行业应用在政府机关、军队、企业及公众领域的广泛深入，巨大经济利益将导 27 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 致黑客攻击意愿增强，重要信息数据被泄露和盗取风险逐渐加大，网络安全的重要性将日益凸显，保护业 务系统安全运行及业务安全开展是信息化推进中的核心问题，安全需求正在从单一“合规性”向“自发性”、 “政策性”、“合规性”多元化转变，信息安全投入占IT投入的比重将快速提升,信息安全市场将会取得迅 猛发展。 3、新的IT技术和架构应用为信息安全带来巨大发展机遇 随着云计算、大数据、物联网、移动应用、智慧城市等信息化技术的广泛应用，原有业务场景、技术 理论基础发生了根本性变化，信息系统正逐渐向云化、移动化、自动化发展，数据保护体系和网络可信体 系建设将变得尤为重要，现有信息安全手段已经难以满足新业务态势发展需求，多样化的联网设备、新型 的应用和新型的计算模式都对信息安全提出了新的要求，信息技术的进步必将带动信息安全行业进入高速 发展期。 （二）公司战略及2017年度经营计划 1、加大业务推广力度 2017年，公司将通过增加北京市法人一证通的应用场景和易用性，加大企业与法人一证通的黏性，巩 固北京地区电子认证市场的领先地位。公司将大力开拓分级诊疗、互联网医院、家庭医生等“互联网+医 疗”领域热点业务，开展移动电子政务、电子证照、一号一窗一网等“互联网+政务”领域相关业务，按 照国家政策文件要求，支持数字证书和电子签名在具体业务领域解决方案落地。 公司还将在信息化发展较快区域，加强人力、物力、财力等方面资源投入，以领先的产品技术和解决 方案加快电子认证业务跨地域拓展，将标杆案例在全国范围进行快速推广，抢占市场先机，提高外地区域 业务规模。 2、加大技术创新力度，提升公司核心竞争力 公司将利用募集资金，进一步加大在可靠电子签名、可信数字身份管理领域的技术领先优势，通过可 靠电子签名技术升级及新产品研发，满足电子签名应用场景日益丰富、可信电文及电子证据管理需求快速 增加的市场发展趋势，扩大产品应用领域，开辟更为广泛的公众市场；通过可信数字身份管理解决方案升 级，将数字身份管理的范围扩展至终端系统、主机系统、云计算平台等高速发展的市场领域；通过信息安 全服务平台建设，改变公司现有信息安全的服务模式，在云安全监管系统基础上开发面向云租户的服务平 台，开展面向租户的云安全服务，尝试建立面向中低端用户的在线安全服务商业模式，提升公司信息安全 服务能力，为开拓全国信息安全服务市场夯实基础，2017年力争云安全服务客户过百家。 基于无纸化广泛推广的行业发展趋势，公司还将进行电子认证与新兴技术结合，逐步完善电子签名云 服务体系建设工作，积极开展面向政务和医疗领域云应用的电子认证云服务业务探索及可行性分析，将“信 步云”、“医网签”云服务平台与自有产品进行优势结合，解决政务和医疗领域热点应用的移动云签名和电 28 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 子签章市场需求。 3、加快资本市场布局 公司将结合战略发展规划，着眼补强核心竞争力、打破地域限制，对电子认证领域有较好发展前景的 企业展开实地调研，做好并购项目储备；围绕数字资产管理领域，研究信息安全与具体行业信息系统紧密 结合点，寻找有丰富行业资源的相关业务系统开发企业，充分利用资本市场的力量，拓展公司衍生业务领 域，助力公司发展。 4、提升公司管理能力，加强内部控制 未来公司一方面将优化现有集团化管控制度，结合业务特点，对治理结构、组织结构、人力资源、流 程、信息系统等各方面进行系统设计，通过目标管理层层落实责任，层层传递业绩压力，保证生产经营及 管理目标的实现。另一方面通过ERP管理平台建设，对企业所拥有的人、财、物、信息、时间等综合资源 进行综合平衡和优化管理，切实提高公司管理的精细化和工作效率。 5、加大核心人才队伍建设 公司将致力于打造全方位的人才培养体系建设。一是吸收优秀应届毕业生，通过校企合作方式逐步建 立公司在对口学校、学院中的雇主品牌建设，在信息安全专业院系建立雇主品牌，提升知名度，提高公司 对优秀对口专业毕业生的吸引力；二是加大员工的能力建设，加快“项目管理3+1”课程开发项目进度， 组织公司内部轮训，形成符合公司技术研发、项目实施的专业化培养体系；三是稳定核心团队，吸引高水 平人才，根据上市公司相关政策要求，研究建立长效激励与约束机制，设计符合公司自身情况的从总核心 员工股权激励方案，制定核心员工成长计划和职业生涯规划，建立“使用中培养”和“培养中使用”相结 合的核心人才培养体系，建立人才上升通道，为公司未来快速发展储备力量。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 29 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，董事会根据公司2015年度的盈利情况以及《公司章程》的有关规定制定了公司2015年度的利润分配方案。该 方案具体为：以公司股本总数6000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.1元（含税），共计派发现金股利1260万元 （含税）。2016年4月11日，公司召开2015年度股东大会审议通过了该利润分配方案。报告期内，该利润分配方案已按股东大 会的决议执行完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是 是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 未进行调整和变更 透明： 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 3.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 80,000,000 现金分红总额（元）（含税） 24,000,000.00 可分配利润（元） 123,194,410.99 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据《中华人民共和国公司法》、《北京数字认证股份有限公司章程》等有关规定及公司实际经营情况，着眼于公司长远 和可持续发展、并兼顾全体股东的整体利益，公司 2016 年度利润分配预案为：以公司股本总数 8,000 万股为基数，向全 30 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 体股东每 10 股派发现金股利 3.0 元（含税），共计派发现金股利 24,000,000 元（含税）。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2014年度利润分配方案情况 2015年4月，公司召开2014年度股东大会审议通过2014年度利润分配方案，以公司股本总数6,000万股为基数，向全体股 东每10股派发现金股利2.3元（含税），共计派发现金股利1,380万元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度。该利润分配 方案已在当年规定时间内实施完毕。 2、公司2015年度利润分配方案情况 2016年4月，公司召开2015年度股东大会审议通过2015年度利润分配方案，以公司股本总数6,000万股为基数，向全体股 东每10股派发现金股利2.1元（含税），共计派发现金股利1,260万元（含税）。该利润分配方案已在当年规定时间内实施完毕。 3、公司2016年度利润分配预案情况 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，北京数字认证股份有限公司（下称“公司”）（母公司口径）2016年度实现 净利润48,478,534.52元，提取10%法定盈余公积金4,847,853.45元，加年初未分配利润92,163,729.92元，分配现金股利 12,600,000元，期末可供股东分配利润为123,194,410.99元。 公司2016年度利润分配预案为：以公司股本总数8,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.0元（含税），共计 派发现金股利24,000,000元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度，不进行资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报 占合并报表中归 现金分红金额（含 表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现金 以其他方式现金 分红年度 税） 公司普通股股东 通股股东的净利 分红的金额 分红的比例 的净利润 润的比率 2016 年 24,000,000.00 59,960,793.41 40.03% 0.00 0.00% 2015 年 12,600,000.00 47,769,033.37 26.38% 0.00 0.00% 2014 年 13,800,000.00 44,288,526.71 31.16% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺类 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 型 收购报告书或权益 变动报告书中所作 31 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 承诺 资产重组时所作承 诺 自公司股票上市之日起三十 六个月内，公司控股股东及实 际控制人北京国资公司不转 让或者委托他人管理其直接 或者间接持有的公司公开发 行股票前已发行的股份，也不 由公司回购其直接或者间接 正常履 持有的公开发行股票前已发 北京市国有资 行，不存 股份限 行的股份。公司首次公开发行 2016 年 12 产经营有限责 5年 在违反该 售承诺 并上市后，北京国资公司所持 月 23 日 任公司 承诺情 的股票在锁定期满后两年内 形。 减持的，减持价格不低于发行 价；公司上市后 6 个月内如股 票连续 20 个交易日的收盘价 均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价， 北京国资公司持有股票的锁 定期限将自动延长 6 个月。 自公司股票上市之日起三十 首次公开发行或再 六个月内，公司股东首信股份 融资时所作承诺 不转让或者委托他人管理其 直接或者间接持有的公开发 行股票前已发行的股份，也不 由公司回购其直接或者间接 持有的公开发行股票前已发 正常履 行的股份。首次公开发行并上 行，不存 首都信息发展 股份限 2016 年 12 市后，首信股份所持股票在锁 5年 在违反该 股份有限公司 售承诺 月 23 日 定期满后两年内减持的，减持 承诺情 价格不低于发行价；公司上市 形。 后 6 个月内如股票连续 20 个 交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6 个月期末收 盘价低于发行价，首信股份持 有股票的锁定期限将自动延 长 6 个月。 公司股东科桥投资承诺：自公 正常履 北京科桥创业 司股票上市之日起三十六个 行，不存 股份限 2016 年 12 投资中心（有 月内，不转让或者委托他人管 3年 在违反该 售承诺 月 23 日 限合伙） 理其直接或者间接持有的公 承诺情 开发行股票前已发行的股份， 形。 32 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 也不由公司回购其直接或者 间接持有的公开发行股票前 已发行的股份。 程小茁;董峰; 冯承勇;古定 健;何萌;贺禀 作;黄德生;蒋 川;李德全;李 述胜;林雪焰; 刘汉莎;刘琦; 马臣云;孟戈 松;上海市数字 证书认证中心 有限公司;沈 雷;沈兆刚;孙 自公司股票上市之日起十二 鸿斌;王春芝; 个月内，不转让或者委托他人 正常履 王新华;吴臣 管理其直接或者间接持有的 行，不存 华;吴舜皋;闫 股份限 2016 年 12 公开发行股票前已发行的股 1年 在违反该 实;阳俊彪;翟 售承诺 月 23 日 份，也不由公司回购其直接或 承诺情 建军;詹榜华; 者间接持有的公开发行股票 形。 张继东;张益 前已发行的股份。 谦;周喜东；陈 本兰;邓铭;龚 兵;郝连婧;齐 志彬;邵淼;田 建彤;涂元浩; 王浩;王威威; 吴郇;项艳;张 红霞;张淑皓; 张雪彬;张振 来;张政;张智 锋;赵盛荣;赵 钰昆； 自公司股票上市之日起十二 个月内，不转让或者委托他人 正常履 管理其直接或者间接持有的 行，不存 股份限 2016 年 12 吴舜皋 公开发行股票前已发行的股 1年 在违反该 售承诺 月 23 日 份，也不由公司回购其直接或 承诺情 者间接持有的公开发行股票 形。 前已发行的股份。 林雪焰;刘汉 1、自公司股票上市之日起十 正常履 股份限 2016 年 12 莎;詹榜华;张 二个月内，不转让或者委托他 3年 行，不存 售承诺 月 23 日 益谦 人管理其直接或者间接持有 在违反该 33 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 的公开发行股票前已发行的 承诺情 股份，也不由公司回购其直接 形。 或者间接持有的公开发行股 票前已发行的股份。2、公司 首次公开发行并上市后，所持 股票在锁定期满后两年内减 持的，减持价格不低于发行 价；公司上市后 6 个月内如股 票连续 20 个交易日的收盘价 均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价， 持有公司股票的锁定期限将 自动延长 6 个月。公司董事、 高级管理人员不会因职务变 更、离职等原因，而放弃履行 该承诺。 在锁定期届满后两年内无减 持意向。此后拟减持股票的， 北京国资公司将提前三个交 正常履 北京市国有资 易日通知公司并公告拟减持 行，不存 股份减 2016 年 12 产经营有限责 的数量、减持价格区间、减持 长期 在违反该 持承诺 月 23 日 任公司 时间区间等。如果北京国资公 承诺情 司未能履行关于股份锁定期 形。 的所有承诺，则违规减持的收 入将归公司所有。 在锁定期满后两年内每年减 持的股份数量不超过上一年 末其所持公司股份的 25%。首 信股份所持公司股票在锁定 期满后两年内减持的，其减持 正常履 价格不低于发行价。首信股份 行，不存 首都信息发展 股份减 2016 年 12 拟减持股票的，将提前三个交 5年 在违反该 股份有限公司 持承诺 月 23 日 易日通知公司并公告拟减持 承诺情 的数量、减持价格区间、减持 形。 时间区间等。如果首信股份未 能履行关于股份锁定期的所 有承诺，则违规减持的收入将 归公司所有。 在股份锁定期届满后，将结合 正常履 北京科桥创业 其自身资金需求并综合考虑 行，不存 股份减 2016 年 12 投资中心（有 公司实际经营状况决定持股 长期 在违反该 持承诺 月 23 日 限合伙） 情况。如果科桥投资拟减持公 承诺情 司股票的，将提前三个交易日 形。 34 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 通知发行人并公告拟减持的 数量、减持价格区间、减持时 间区间等。科桥投资在锁定期 届满后 12 个月内减持数量将 不超过其目前所持公司股份 数量的 50%，12-24 个月内减 持数量将不超过其目前所持 公司股份数量的 50%。如科桥 投资未能履行关于股份锁定 期的所有承诺，则违规减持的 收入将归公司所有。 本企业目前不存在且不从事 与北京数字认证股份有限公 司及其子公司主营业务相同 或构成竞争的业务，也未以投 资控股、参股、合资、联营或 其它形式经营或为他人经营 任何与北京 CA 及其子公司 的主营业务相同、相近或构成 竞争的业务。同时，本企业承 诺：将来不以任何方式从事， 包括与他人合作直接或间接 从事与北京 CA 及其子公司 相同、相似或在任何方面构成 关于同 竞争的业务；将来不直接或间 业竞争、 接投资于业务与北京 CA 及 正常履 北京市国有资 关联交 其子公司相同、类似或在任何 行，不存 2012 年 09 产经营有限责 易、资金 方面构成竞争的公司、企业或 长期 在违反该 月 10 日 任公司 占用方 其他机构、组织；将来不向其 承诺情 面的承 他业务与北京 CA 及其子公 形。 诺 司相同、类似或在任何方面构 成竞争的公司、企业或其他机 构、组织或个人提供专有技术 或提供销售渠道、客户信息等 商业机密；如果未来本企业拟 从事的业务可能与北京 CA 及其子公司存在同业竞争，本 企业将本着北京 CA 及其子 公司优先的原则与北京 CA 协商解决。本承诺函自盖章之 日起生效，并在本企业作为北 京 CA 股东的整个期间持续 有效。如出现因本企业违反上 述承诺而导致北京 CA 及其 35 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 子公司权益受到损害的情况， 本企业愿意承担相应的赔偿 责任。 北京数字认证股份有限公司 及其子公司的主营业务为提 供电子认证服务、电子认证产 品及信息安全服务。除持有北 京 CA 股份外，本公司目前不 存在且不从事与北京 CA 及 其子公司上述主营业务相同 或构成竞争的业务，也未以投 资控股、参股、合资、联营或 其它形式经营或为他人经营 任何与北京 CA 及其子公司 上述主营业务相同、相近或构 关于同 成竞争的业务。本公司承诺： 业竞争、 正常履 本公司将来不以任何方式从 关联交 行，不存 首都信息发展 事，包括与他人合作直接或间 2012 年 09 易、资金 长期 在违反该 股份有限公司 接从事与北京 CA 及其子公 月 10 日 占用方 承诺情 司上述主营业务相同、相似或 面的承 形。 在任何方面构成竞争的业务； 诺 本公司将不直接或间接投资 于业务与北京 CA 及其子公 司上述主营业务相同、类似或 在任何方面构成竞争的公司、 企业或其他机构、组织。本承 诺函自盖章之日起生效，并在 本公司作为北京 CA 股东的 整个期间持续有效。如出现因 本企业违反上述承诺而导致 北京 CA 及其子公司权益受 到损害的情况，本企业愿意承 担相应的赔偿责任。 公司稳定股价的措施包括公 司回购股票，控股股东增持股 北京市国有资 票和公司董事（不含独立董 产经营有限责 事）、高级管理人员增持股票。 正常履 任公司;北京数 IPO 稳定 在上市后三年内每次触及启 行，不存 字认证股份有 2016 年 12 股价承 动条件时，公司每次稳定股价 3年 在违反该 限公司;冯晔; 月 23 日 诺 的计划分两个阶段实施。第一 承诺情 林雪焰;刘汉 阶段由公司回购股票和控股 形。 莎;卢磊;徐哲; 股东增持公司股票，第二阶段 詹榜华;张益谦 由公司董事和高级管理人员 增持公司股票。1、第一阶段 36 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 的具体措施（1）公司回购股 票公司董事会应当于股价触 及启动条件后的 10 个交易日 内制定股票回购预案并公告。 公司股票回购预案应当符合 《公司法》、《上市公司回购社 会公众股份管理办法（试行）》 和《关于上市公司以集中竞价 交易方式回购股份的补充规 定》等法律法规的要求。股票 回购预案需经公司股东大会 审议通过，公司控股股东承诺 就该等回购事宜在股东大会 中投赞成票。公司为稳定股价 之目的进行股票回购的，除应 符合相关法律法规之要求外， 还应遵守下列各项约定：①公 司每次用于回购股票的资金 不低于最近三年实现的年均 可分配利润的 20%和 1,000 万 元之间的孰高者。②在股票上 市后三年内用于回购股票的 资金总额不超过首次公开发 行新股所募集资金的总额。③ 公司董事会经综合考虑公司 经营发展实际情况，认为公司 不宜或暂无须回购股票的，经 董事会决议通过并经半数以 上独立董事同意后，应将不回 购股票事宜提交股东大会审 议，并经出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过。 （2）控股股东增持控股股东 应当于股价触及启动条件后 的 10 个交易日内提出增持方 案，同时将增持公司股票的具 体计划书面通知公司并公告。 控股股东增持股票方案应当 符合《上市公司收购管理办 法》、《创业板信息披露业务备 忘录第 5 号：股东及其一致行 动人增持股份业务管理》等法 律法规的规定。为稳定股价之 目的进行股票增持的，除应符 37 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 合相关法律法规之要求外，控 股股东同时承诺：①每次用于 增持公司股票的金额不低于 人民币 500 万元；②连续 12 个月增持公司股份数量不超 过公司总股本的 2%；如上述 第①项与本项冲突的，按照本 项执行；③通过增持获得的股 份，在增持完成后 12 个月内 不得转让。第一阶段稳定股价 措施可以单独或合并使用，具 体由控股股东和公司协商确 定。公司回购和控股股东增持 公司股票措施需在每次触及 启动条件后的 60 天内实施完 毕，公司回购和控股股东增持 公司股票不得导致公司股权 分布不符合上市条件。如果在 上述期间内，公司股票收盘价 出现连续 3 个交易日均高于 最近一期经审计的每股净资 产，公司董事会和控股股东可 停止回购/增持公司股票，并 不受最低资金使用量的约束。 2、第二阶段的具体措施如果 在公司和控股股东每次用于 回购/增持的资金使用完毕 后，公司股票的收盘价仍未连 续三个交易日超过最近一期 经审计的净资产，则由公司董 事和高级管理人员增持公司 股票。董事和高级管理人员应 当于公司和控股股东第一阶 段的资金使用完毕后的 3 个 交易日内提出增持计划，同时 将增持公司股票的具体计划 书面通知公司并公告。公司董 事和高级管理人员每次用于 增持公司股票的金额应不低 于上一年度从公司领取薪酬 的 30%。董事、高级管理人员 需在增持计划公告后 30 日内 实施完毕。如果在上述期间 内，公司股票收盘价出现连续 38 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 个交易日均高于最近一期经 审计的每股净资产，董事和高 级管理人员可以停止增持公 司股票。公司在股票上市后三 年内新聘任的董事（不含独立 董事）、高级管理人员应当遵 守本预案关于公司董事、高级 管理人员的增持义务的规定， 公司及公司控股股东、现有董 事、高级管理人员应当促成公 司新聘任的该等董事、高级管 理人员遵守稳定股价的预案 并签署相关承诺。如果按照上 述规定实施稳定股价措施后， 公司股票收盘价仍未连续三 个交易日高于最近一期经审 计的每股净资产，或者上述措 施实施完毕后再次触发稳定 股价的启动条件的，则控股股 东、公司、董事和高级管理人 员应按照稳定股价预案的规 定启动下一次稳定股价计划。 （三） 约束措施 1、如果 控股股东未按约定实施增持 计划的，公司有权责令控股股 东在限期内履行增持股票承 诺，控股股东仍不履行的，公 司有权扣减其应向控股股东 支付的分红。2、公司董事、 高级管理人员未按约定实施 增持计划的，公司有权责令董 事、高级管理人员在限期内履 行增持股票义务。公司董事和 高级管理人员仍不履行的，公 司有权扣减应向董事、高级管 理人员支付的报酬。公司董 事、高级管理人员拒不履行预 案规定的股票增持义务情节 严重的，控股股东或董事会、 监事会、半数以上的独立董事 有权提请股东大会同意更换 相关董事，公司董事会有权解 聘相关高级管理人员。 北京数字认证 其他承 本次公开发行完成后，公司每 2016 年 12 长期有效 正常履 39 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 股份有限公司 诺 股收益和净资产收益率等指 月 23 日 行，不存 标在短期内可能出现一定幅 在违反该 度的下降。为降低本次公开发 承诺情 行摊薄即期回报的影响，充分 形。 保护中小股东的利益，公司制 定了如下措施：（一）积极推 进实施公司发展战略，提升公 司核心竞争力公司将继续加 强电子认证服务和安全服务 方面的优势；不断完善渠道布 局，扩大客户规模；努力提高 “一体化”电子认证解决方案 的能力，完善电子认证服务网 络和电子认证产品体系。