会计师事务所从事证券服务业务备案表
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附件1-1
会计师事务所名称：填报日期：年月日
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成立 时间 |
批准设立机关 |
批准设立文号 |
执业证书编号 |
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首席合伙人（主任会计师） |
监管联系人职务 |
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首席合伙人（主任会计师）电话 |
监管联系人传真 |
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监管联系人电子邮箱 |
注册地 |
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通 讯 地 址 |
邮政编码 |
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会计师事务所员工总数 |
注册会计师 人 |
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上一年度审计业务收入 |
万元 |
净 资 产 |
万元 |
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累计职业 风险基金 |
万元 |
职业保险累计赔偿限额 |
万元 |
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分所名称 |
注册地 |
负责人 |
注册会计师 人数 |
上一年度审计业务收入（万元） |
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合计 |
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会计师事务所及执业人员近三年诚信情况 |
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处罚处理对象 |
证件类型 |
证件号码 |
处罚处理类型 |
处罚处理决定文号 |
处罚处理决定名称 |
处罚处理机关 |
处罚处理日期 |
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本机构承诺向中国证券监督管理委员会提交的备案材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （签章） （盖章） 年 月 日 |
注：1.会计师事务所及分所注册地填写到地级市。
2.首席合伙人（主任会计师）、监管联系人电话应包含固定电话和手机号码。
3.上一年度审计业务收入不含增值税。
4.处理处罚对象包括会计师事务所及其执业人员，处理处罚对象为执业人员的需填写具体姓名，有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件；处理处罚对象为会计师事务所的，证件类型为统一社会信用代码。处理处罚类型包括刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒，按上述处理处罚类型顺序进行排序，同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序。
附件1-2
注册会计师及合伙人情况表
会计师事务所名称（盖章）：基准日:年月日填报日期:年月日
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序号 |
姓 名 |
证件类型 |
证件号码 |
所在分所 |
入职时间 |
注册会计师证书编号 |
考试全科合格证号或考核（认定）文件号 |
注册时间 |
取得注册会计师证书后最近连续执业时间 |
是否从事过证券业务 |
是否担任质量控制人员 |
是否合伙人（股东） |
是否合伙事务管理委员会成员或公司管理层成员 |
合伙事务管理委员会或公司管理层成员分工情况 |
是否执行事务合伙人（执行董事） |
担任合伙人（股东）的起始时间 |
是否注册会计师 |
是否在事务所以外机构兼职 |
兼职机构 |
注：1.注册会计师按照注册时间的先后顺序填写。
2.所在分所填写总所或分所的全称。
3.有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件。
4.入职时间、注册时间、担任合伙人（股东）的起始时间格式为年-月-日。
5.取得注册会计师证书后最近连续执业时间精确到年。
6.全部注册会计师及合伙人均应填写该表，如合伙人（股东）不是注册会计师，无需填写注册会计师证书编号、考试全科合格证号或考核（认定）文件号、注册时间、取得注册会计师证书后最近连续执业时间。
附件1-3
会计师事务所年度备案表
会计师事务所名称：填报日期:年月日
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上一年度末员工总数 |
上一年度末注册会计师 人。 |
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上一年度合伙人（股东）变动情况 |
新增 |
上一年度末净资产（万元） |
上一年度审计业务收入（万元） |
上一年度业务收入（万元） |
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退出 |
上一年度证券业务收入（万元） |
职业保险累计赔偿限额（万元） |
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累计职业风险基金（万元） |
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注册会计师数量变动情况 |
上年初 |
上年转入 |
上年转出 |
上年末 |
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注册会计师人数 |
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职务 |
电话 |
邮箱 |
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分所名称 |
注册地 |
负责人 |
注册会计师人数 |
上年业务收入 |
监管联系人 |
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合计 |
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上一年度受到行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒的情况 |
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本机构承诺向中国证券监督管理委员会提交的备案材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （签章） （盖章） 年 月 日 |
注：1.上一年度业务收入、审计业务收入、证券业务收入不含增值税。
2.监管联系人电话应包含固定电话和手机号码。
3.分所注册地填写到地级市。
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