深圳市信维通信股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 深圳市信维通信股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年度根据《中华人民共和国 公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司治理准则》等相关法律法规 的规定，结合公司实际，进一步完善了内控系统。通过有效的内部控制体系，公司合理 的保证了经营管理的合法、合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整， 提高了经营效率与效果，促进了公司经营目标的稳步实现。现对公司内部控制的自我评 价报告如下： 一、公司概况 深圳市信维通信股份有限公司前身为成立于 2006 年 4 月 27 日的深圳市信维通信有限 公司。于 2009 年 11 月 10 日，根据深圳市市场监督管理局[2009]第 2391339 号的变更（备 案）通知书，深圳市信维通信有限公司整体变更为股份有限公司，并更名为“深圳市信 维通信股份有限公司”，完成股份制改制。经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2010]1401 号”文核准，公司公开发行人民币普通股 1,667 万股。发行后总股本 6,667 万股，注册资本 6,667 万元，经深圳证券交易所《关于深圳市信维通信股份有限公司人 民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]352 号）同意，所发行的人民币普 通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“信维通信”，股票代码“300136”， 股票于 2010 年 11 月 5 日起上市交易。2011 年 4 月 28 日，公司以资本公积金向全体股东 每 10 股转增 10 股，转增股本后总股本增至 133,340,000 股，注册资本 133,340,000。2013 年第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》 ，公司注册资 本由原来的 13334 万元，变更为 13702.5 万元，2013 年第二届董事会第八次会议审议通 过了《授予预留部分限制性股权的议案》，公司注册资本由原来的 13702.5 万元，变更为 13732.5 万元，2014 年第二届董事会第九次会议审议通过了《关于股权激励计划部分激 励股份回购注销的议案》、《2013 年度利润分配预案》，公司注册资本由原来的 13732.5 万 元，变更为 27225.9 万元。2015 年 5 月 8 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过了《2014 年度利润分配议案》，以公司总股本 272,259,000 股为基数，以资本公积金每 10 股转增 10 股，共计转增 272,259,000 股，转增后公司总股本为 544,518,000 股。同年 2015 年 8 1 月 5 日完成了以发行股份及现金方式购买资产并募集配套资金事宜，该事项经第二届董 事会第十五次临时会议和 2015 年第一次临时股东大会审议通过。本次发行股份及支付现 金购买资产的交易价格为 48,000 万元，扣除现金支付的 8,000 万元交易对价，40,000 万元对价由信维通信以发行股份方式支付，以调整后的发行价格 9.55 元/股计算，发行 股份数量为 41,884,816 股， 其中分别向亚力盛投资、德威首创发行 39,267,015 股和 2,617,801 股；另外募集配套资金总额不超过 9,000.00 万元，按照本次发行定价 9.55 元/ 股计算，向深创投、红土创新基金发行股份数量为 9,424,083 股。故本次共发行股 份 51,308,899 股，公司总股本由原来的 544,518,000 股，增加至 595,826,899 股。2015 年 7 月 20 日第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计 划第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、 《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《股票期权与限制性股票激励计划》等有关规定以 及公司 2013 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司股票期权与限制性股票激励 计划第二个行权/解锁期行权/解锁条件已满足，除 11 名激励对象因个人原因辞职，1 名 因考核原因外，董事会同意涉及的首批授予的 54 名在 2013 年 6 月 24 日登记完成的激励 对象在第二个行权/解锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为 228.6 万份 和 424.2 万股，首次授予股票期权行权价格调整为 3.77 元/股，本次股票期权采用批量 行权模式。同意涉及的首批授予的 1 名在 2013 年 7 月 12 日登记完成的激励对象在第二 个解锁期可解锁的限制性股票数量 18 万股。同意涉及的预留授予的 12 名在 2013 年 12 月 24 日登记完成激励对象在第二个行权/解锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数 量分别为 26.4 万份和 36 万股。目前所有股票期权合计 255 万份股在第二个行权期已行 权完毕，公司总股本由原来的 595,826,899 股，增加至 598,376,899 股。2016 年 5 月 11 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过了《2015 年度利润分配议案》，以公司总股本 598,376,899 股为基数，以资本公积金每 10 股转增 6 股，共计转增 359,026,139 股，转 增后公司总股本为 957,403,038 股。2016 年 7 月 4 日第三届董事会第一次会议审议通过 了《关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，根据 《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《股票期权 与限制性股票激励计划》等有关规定以及公司 2013 年第二次临时股东大会的授权，董事 会认为公司股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期行权/解锁条件已满足， 除 1 名激励对象因个人原因辞职外，董事会同意涉及的 56 名激励对象在第三个行权/解 锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为 495.36 万份（不含预留部分）和 2 943.36 万股，本次股票期权采用批量行权模式。其中股票期权激励对象为 48 名，预留部 分股票期权（激励对象 9 人，共计 51.2 万份）的授予日为 2013 年 12 月 24 日，需 2016 年 12 月 24 日后方可达到行权期。同时由于授予对象吴会林和王秋红分别于 2016 年 6 月 27 日及 5 月 11 日卖出股票，根据相关规则，上述二人合计共获授予的 153.6 万份股票期 权需满足自其卖出股票后 6 个月的期限后方可申请行权。经统计截止目前，激励对象共 计 37 人，股票期权合计 341.76 万份股在第三个行权期已行权完毕，公司总股本由原来 的 957,403,038 股，增加至 960,820,638 股。 公司目前基本情况如下： 公司名称：深圳市信维通信股份有限公司 注册资本：957,403,038元（备注：截止本报告披露日，由于公司新一期股权激励限 制性股票授予及多次股票期权行权，公司注册资本已增加至982,834,638 元，正办理工商登记变更） 股 本：957,403,038元 法人代表：彭浩 成立日期：2006年4月27日，于2009年11月10日整体变更为股份有限公司 注册地址：深圳市宝安区沙井街道西环路1013号A栋、B栋； 办公地址：深圳市宝安区沙井街道西环路1013号A栋、B栋； 经营范围：移动终端天线、3G终端天线、模组天线、3D精密成型天线、高性能天线 连接器、音频模组的设计、技术开发、生产和销售。国内商业、物资供销业务，货物及 技术进出口，国家法律法规明令禁止项目以外的其他项目。 公司行业性质属于电子信息技术业中的通信设备制造业(行业代码：G8101)，从细分 行业看，公司业务属于移动终端天线行业，是通信天线行业的子行业。 二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则 （一）、公司建立内部控制的目标 1、建立和完善公司法人治理结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 提高经营效率与效果，合理保证公司经营管理的合法合规。 2、建立行之有效的风险控制体系，提高风险意识，强化风险管理，合理保证公 司各项业务活动的健康运行。 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为，以合理 保证公司资产安全，促进公司实现发展战略。 3 4、规范公司会计行为，合理保证财务报告及相关信息真实、完整。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证，而且，内部控制 的有效性亦可能随公司的内外部环境及经营情况的变化而变化。本公司内部控制设有检 查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 （二）、公司建立和实施内部控制的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司 的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置和权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平 等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现 有效控制。 三、公司内部控制制度建立和实施的有关情况 公司根据财政部《企业内部控制基本规范》来建立和实施内部控制，主要包括5个方 面的内容：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。现分别从这5个方面来 描述： （一）公司内部控制环境 公司按照《公司法》、《证券法》和有关监管要求及本公司的《公司章程》，设立 了股东大会、董事会、监事会及董事会各专业委员会。根据公司所处行业的业务特点， 公司建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构、职权清晰的分工以及工作报告机 制，形成了互相促进、相互牵制、相互制约和监督的运作流程，为内部控制建设提供了 良好的内部环境基础。 1．公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和中国证监会有关法律法规的要 求，不断完善和规范公司的内部组织架构，建立了较为完善的法人治理结构，确保了公 司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 4 股东大会是公司的最高权利机构，公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效 实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，管理层负责组织开展企业内部控 制的日常业务活动。董事会为公司经营管理机构，董事会下设董事会秘书（负责处理董 事会日常事务），董事会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会四个专门委员会，除战略委员会由公司董事长担任审计委员会主席外， 其他三个委员会均由独立董事任主席。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、 监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各职能部门实施具体生 产经营业务，管理公司日常事务。 2．公司组织结构 公司根据自身业务特点及实际情况，逐步完善与建立了与管理职能及业务规模相适 应的组织机构，详见以下组织结构图: （1）、组织机构设置与权力分配 公司根据自己的实际情况和行业特点，建立了相对稳定的组织架构，明确规定了各 部门的职责，形成了各司其职、互相配合、互相制约的管理体系，并根据公司业务变化 情况及内部控制的需要，不断对组织结构进行优化。 （2）、企业文化 公司秉承“信达于人，维立于己”的企业宗旨，坚持以“客户为导向，为客户提供 5 一站式服务”的理念，以“致力于成为世界一流的音、射频一站式解决方案的零、部件 供应商”为愿景，倡导“客户满意、结果导向、勇于担当、追求极致、本分”的核心价 值观。员工通过努力工作获取合理报酬，通过与公司共同发展来促进社会文明进步并最 终实现个人价值。公司通过建立健康、良好的企业文化和经营理念，培养员工积极健康 向上的价值观和社会责任感，增强凝聚力，实践了现代管理理念，引导公司不断提升治 理水平，树立良好的公司形象和品牌。 （3）、人力资源政策 公司贯彻“以人为本，勇于创新，品质为先”的人力资源管理观念，坚持遵循“吸 纳和保留优秀人才”的原则，聘用认同本企业文化、爱岗敬业、符合职位要求、有发展 潜力的人员。公司建立和实施了员工的聘用、培训、辞退与辞职制度，以及员工的薪酬、 考核、晋升与奖惩等人事管理制度，吸引符合公司发展要求的优秀人才加入。同时，公 司通过切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工职业技能和素养，通过良好的员工 考核和激励机制来留住优秀人才，保证人员的稳定性。全面确保公司人力资源工作的稳 步发展。 （二）、风险评估 公司在设立中长期计划以及进行对外投资、重大建设项目等经营活动时，会根据其 预期效果设定相关的控制目标，在实现中长期计划、对外投资、重大建设项目的过程中， 公司有专门的部门全面、系统、持续地收集相关信息，并结合实施过程中的实际情况来 确定相应的风险承受度，定期进行风险评估，准确识别与控制目标相关的内部风险和外 部风险，并根据风险分析、识别的结果，结合公司自身的风险承受度，权衡风险与收益， 确定了各类风险的应对策略，如风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对 策略，实现对风险的有效控制。 （三）、公司内部控制活动及程序 1、公司内部控制活动 公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规的要 求建立了股东大会、董事会、监事会等三会议事制度，形成了包括研发、生产、采购、 计调、销售、财务、人事、IT、行政管理等在内的完整经营管理体制，公司法人治理结 构健全，符合《上市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作与长期健康发展打下了 坚实的基础。 （1）、决策管理制度 6 公司制定《战略委员会工作细则》，明确重大决策的主要内容，对企业战略、重大投 资、重大资产购置和重大融资进行可行性研究，并对可行性研究结果进行审核，按审批 程序进行决策。 （2）、财务管理制度 为了规范企业的经营管理，加强财务监督，提高企业经济效益，公司在财务预测、 财务计划、财务控制、财务分析等管理环节上制定了《财务管理制度》。这些制度的实施 为实现公司价值最大化目标提供了保障，也为公司进行重大财务决策提供了可靠的依据。 （3）、预算管理制度 公司已制定《预算管理制度》，明确各部门在预算编制、审批、执行、分析与考核各 环节的职责及业务流程。 （4）、人力资源管理制度 公司设置人力资源部从事薪酬和人事管理。从事人力资源管理的相关岗位均制定了 岗位责任制，并在招聘与录用、培训、离职、薪酬与考核等环节明确了各自的权责及相 互制约措施。所有岗位均编制了岗位说明书，明确岗位的主要职责、资历与经验要求。 依据公司的生产经营发展需要，每年编制年度人力资源需求计划，按规定程序报经批准 后实施。公司招聘人员时，关注应聘人员的职业道德，对需要从业资格的岗位，检查其 从业资格证书的真实性。公司制定年度培训计划，对各类员工进行职业道德、风险控制 与专业知识的培训，并结合岗位要求实施考核。员工离职时只有按照公司规定的程序办 理完交接手续后，方可解除劳动关系并开出离职证明。公司建立了规范的绩效考核制度， 对所有员工实施业绩考核，并根据考核结果确定其奖惩。 （5）、采购付款控制制度 公司在采购管理方面，制定并完善了《绿色采购（外包）控制程序》、《进料检验控 制程序》、《绿色供应商评价与选择控制程序》、《成品检验控制程序》和《产品防护与交 付控制程序》，对物资计划、物资采购、仓库验收、保管和发放、呆滞物资处理等方面作 出明确规定。在选择供应商及建立合格供应商库、物料请购与审批、采购合同的谈判与 审批、验收与相关会计记录、付款申请、审批、执行等各环节建立了互相制约的岗位设 置，并明确岗位职责。 计调部根据公司的销售计划，制定短期及中长期采购计划。采购计划包含以下数据： 采购数量、不同批量价格、采购周期及报警数量。对超计划和计划外的采购申请，按照 计划外采购程序进行审核批准。采购所需支付的款项按合同约定条款进行，相关采购员 7 根据合同约定填制付款申请，经审批后交由财务部执行付款，同时财务部会计会将付款 申请与合同条款核对并查询该供应商付款记录，核对无误后交出纳付款。经库管员验收 不合格需退还供应商的货物，由相关采购员负责接洽及善后事宜。财务部每月会和供应 商对账，对于异常情况会及时反馈给相关部门并跟进事件的处理。 （6）、生产管理制度 公司制定了《制程检验控制程序》、《生产计划控制程序》、《绿色生产过程控制程序》 和《物料报废流程》等管理细则。这些程序文件明确了生产作业的程序、主要内容，明 确了生产协作部门的职责，为保证各个生产环节紧密衔接，建立正常生产秩序和正常的 生产经营提供了保障，为公司 ISO9000 等环境、质量体系的有效运行提供了制度基础。 同时其也一贯地遵循了“公司以人为本，通过培养适合公司的人才，在产品研发、品质 提升等方面应用科学的方法不断创新和改善，公司承诺遵守法律法规生产环保产品，节 能降耗减少对环境的污染，并坚持持续改进，从而不断增强客户的满意度”的质量方针。 （7）、销售及回款管理制度 公司制定了《合同订单评审控制程序》、《顾客调查表》、《保密协议》、《成本评估表》、 《设计输入需求表》等文件资料，明确了各部门对合同评审、定价原则、结算办法的职 责；对销售及收款作出了明确规定，收款责任一律落实到销售人员，并将销售货款回收 率与销售人员的考核相联系；销售人员每月与客户对账，发现差异应通知财务部，并由 财务部与客户核对差异原因。财务部对应收账款实行账龄分析和坏账预警信息反馈管理， 关注超过合同约定未收回的款项，督促销售部门催收。收款涉及的商业汇票，由财务部 办理收取，并由专人保管。 （8）、资产管理控制制度 公司已建立了《货币资金管理制度》，对货币资金、实物资产的验收入库、领用、保 管及处置等关键环节进行控制，采取了各司其职、实物定期盘点、财产记录、账实核对 等措施，以防止各种实物资产的毁损和流失。公司制定了《固定资产管理制度》，详细描 述了固定资产的具体管理办法。按照公司制定的《财务管理制度》和会计政策合理地计 提资产减值准备，对于需要核销的固定资产项目按公司规定的程序和审批权限进行报批。 固定资产由财务部建立资产台账，办理增减、清理、报废等手续，并定期进行固定资产 的盘点，作到账、实相符。品管部负责组织检查使用情况，作好维护保修，确保设备安 全运行，每年末由财务部协调实物资产管理部门、使用部门进行全面的资产实地盘点， 并由实物资产管理部门编制“固定资产盘点表”，三方代表签字确认，做到账账、账实 8 相符。若发生实物资产盘盈、盘亏、毁损、报废，应查明原因及时处理。 （9）、对外投资管理制度 公司制定了《对外投资管理制度》。在从事对外投资业务的活动中，公司制定了相应 的业务流程，明确了各环节的岗位职责、风险点、控制目标、控制措施等，并在可行性 研究与评估、投资决策与执行、投资绩效评估与考核等环节设置了相互制约的要求与措 施，以此来按照对应的授权进行项目的审批。 （10）、货币资金的管理 公司通过制定《货币资金管理制度》等相关制度，以及合理的财务人员分工，来保 证货币资金的安全性、使用的合规性和有效性。公司设置独立的出纳岗位，并遵照不相 容岗位相互分离、制约和监督的要求，出纳员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支 出、费用、债权债务账目的登记工作。出纳按如下程序办理货币资金支付业务：支付申 请、支付审批、支付复核、办理支付。财务部根据开户银行、款项种类分别设置银行存 款日记账、现金账，同时按照业务发生的时间顺序逐笔登记。每月末，将银行日记账余 额同银行对账，如有差额，必须逐笔查明原因进行处理，同时编制银行余额调节表，会 计定期或不定期进行现金盘点、核对银行余额。财务印鉴实行专人分管制度，按规定履 行相关程序后，方可办理付款手续。 （11）、日常借款和费用开支的管理制度 公司制定了《付款及报销管理制度》、《其他费用开支制度》等规范性管理规定，对 资金的借支和费用报销制定了严格的管控程序。对于职工需要借支的款项，由经办人员 填制借款单，分别由部门经理对借款的合理性及借款的金额进行审核，财务部会计人员 对借款手续及所附材料进行复核，后经有权审批人员审批后出纳根据审批的借款单付款； 日常费用的报销由经办人填制有关报销凭证，经部门经理对业务活动及报销费用的真实 性和准确性核实，财务部会计人员对报销凭证的合法性和合规性审核后经有权审批人审 批后办理。 （12）、信息披露 为保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，公司已制定了《信息披露事务 管理制度》，详细规定了信息披露义务人职责，信息披露的内容和标准，信息披露的流程， 信息披露事务管理、资料的档案管理，信息披露的保密与处罚措施等，特别是对定期报 告、临时报告、重大事项的披露程序作了严格规定。董事长为信息披露工作第一责任人， 董事会秘书为信息披露工作主要责任人。公司董事会与信息的知情者签署保密承诺书， 9 约定对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向 第三人披露。 （13）、募集资金 为规范公司募集资金存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保障投资者的合法 权益，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、募集资金三方监管，募 集资金使用、管理、监督、募集资金项目变更作了明确的规定。 （14）、关联交易 公司在报告期内未发生关联交易，公司依然十分重视关联交易的内控管理，公司章 程、股东大会议事规则和董事会议事规则明确了关联交易的决策权限。公司根据《公司 法》、《证券法》和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定了《关联交易管理制 度》，对关联交易的审批程序、决策权限、信息披露等进行了详细规定。公司在处理关联 交易时，严格遵循公开、公平、公正的原则，交易定价公允，充分维护公司和中小股东 的合法权益。 2、公司内部控制程序 （1）、交易授权 公司在交易授权上区分交易的不同性质采用了不同的授权审批方式。对于一般性交 易如购销业务、费用报销业务采用了各职能部门、财务部门、总经理审批制度。 对于经营活动中业务费用的预支，各部门应填写《借款申请书》经由部门主管审批 后交由财务部审单，最后由财务部统一交总经理审批。财务部将根据经批准的《借款申 请书》，拨付费用。公司定期复核相关业务事项的执行情况及完成状况。对于重大经营活 动，根据公司章程规定，由股东大会、董事会做出决定。 （2）职责划分 公司按照不相容职务相互分离的原则，合理设置内部机构，科学划分职责权限，形 成了相互制衡机制。公司内部的不相容职务，如授权批准与业务经办、业务经办与会计 记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等均分配 给不同部门或员工处理。如将现金出纳和会计核算分离；将各项交易业务的授权审批与 具体经办人员分离等。 （四）、信息与沟通 公司执行《信息披露事务管理制度》，并设置董事会秘书和董事会办公室，负责信息 披露工作及与监管部门的沟通，保证了公司信息披露及时、准确、完整。并与行业协会 10 组织、社会中介机构、业务往来单位、网络媒体等机构沟通，开展信息交换工作，保证 公司能及时、全面地获取外部信息，促进公司业务开展和公司发展。 （五）、内部监督 公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行 监督，对股东大会负责。 审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和 核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。 审计委员会下设审计部，负责对公司及下属各分支机构、各部门的财务收支及经济 业务活动进行审计、监督，包括经理任职目标和责任目标完成情况；经理人员、财务人 员的离任审计；协助公司进行财务清理和整顿，以便及时发现内控制度的缺陷和不足， 提出整改方案，并以适当方式及时报告董事会。 同时，公司的职能部门，包括财务部、研发部、销售部、行政人事部等均有相应的 职权监督和指导分支机构，并对权限范围内的职责具有一定的监督和管理的职能。 四、公司主要内部控制活动开展的相关情况 报告期内，根据公司的发展战略计划及实际经营情况公司开展了如下主要内控活动： 1）公司内控体系年度自查 每年根据深圳证监局发布的《上市公司内审自查参考手册》及公司的《内控清单指 引》，重点对公司的治理、财务基础工作部分进行内控自查评审，合理确保公司治理及财 务内控的规范。 2）分子公司、控股公司经营效益审核 随着公司业务发展需要，追求优秀的经营效益，我们在 2016 年度内，对分子公司和 控股公司进行了经营效益审核，关注其考核指标完成情况、预算与实际完成情况的差异 及原因分析、经营活动资源投入与产出情况等，以确保其经营成果的完成率，促进公司 经营效益的提升。 3）生产运营内控审核 根据内审部 2016 年的工作计划，鉴于公司生产运营逐步扩大，经营效果日渐增进， 我们于 2016 年度分阶段、分批次对分子公司生产车间的管理进行了审核，包括生产制度 的建立、生产计划、生产任务执行、产成品验收入库、生产料工费的计量和管理、存货 周转管理、仓库管理、呆滞料管理等，以改善和优化生产制造流程的效率和效果。 4）采购部门内控审核 11 考虑到公司追求精益求精，开源节流的经营理念，在 2016 年我们对公司采购部门进 行内控审核，关注内控风险点，力求从源头即进行把控，包括采购部门内控制度设计的 合规合理性、制度执行的规范性、采购计划、供应商引入、供应商考核、物料和设备采 购价格管理等，以达到对流程的优化和监督效果，同时帮助公司增加降本减费的空间。 5）质量、品质部门内控审核 基于我公司对产品质量和品质的高度要求，认可提高产品质量是提升企业竞争力的 重要途径，我们进行了对公司质量及品质部门相关审核，主要针对质量品质管理的体系 搭建、从供应商引入、产品设计到生产制程、检验检测、客户反馈等全流程的质量和品 质管理，合理保证我司产品在质量及品质方面的安全可控。 五、内部控制自我评价 综上所述，公司管理层认为：公司已根据有关法律、法规的要求，并结合公司所处 行业特性及经营活动的实际情况，建立起了符合公司现阶段发展的、较为健全有效的内 部控制体系。目前公司的内控制度已经涵盖了公司治理结构、信息披露管理、日常生产 经营管理、技术研发与服务质量控制、财务管理与控制、人力资源管理、数据安全与保 护等生产经营各方面内容，形成了比较完整规范的控制体系，制度设计合理，内容完整， 符合公司实际情况以及对内部控制制度完整性、合理性和有效性的要求，并得到有效执 行，且在不断完善，不存在重大缺陷。 自2016年1月1日至2016年12月31日止，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的 重大缺陷，公司内部控制的设计是完整和合理的，执行是有效的，能够合理地保证内部 控制目标的达成。 六、完善内部控制制度的有关措施 随着市场及外部监管对风险、内控、公司治理质量等方面要求的不断加强，以及公 司自身经营规模扩大、控股公司/参股公司增加对公司内控管理要求的提高，公司将在持 续完善公司治理的基础上将逐步形成内控的长效机制，将内控融入到现有的管理和业务 体系中，更好的为公司的发展提供强有力的监控和建议。同时，公司也将根据自身业务 发展和内部机构调整的需要，及时补充和完善内部管理制度，并监督相关制度和流程的 持续有效执行，使公司内部控制体系能合理保证其提供的可靠数据、资产安全，及提高 经营效率，促进公司各项经营目标的实现。 公司将持续地加强对公司董事、监事及高管人员相关证券法规的培训和宣导，增强 其维护上市公司资产安全、内控有效的法定义务与责任意识。 12 深圳市信维通信股份有限公司 2017 年 4 月 26 日 13