导读：

1、华泰证券详解科创板网下投资者注册流程及要求。

2、国泰君安介绍管理人服务平台实用功能。

3、广发证券整理私募股权创新服务五大估值模型。

4、申万宏源提醒私募管理人6月待办事项。

5、海通证券整理中基协《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》重点！

托管机构动态：

01

华泰证券：Dr.In公开课|科创板网下投资者注册流程及要求。

私募基金管理人注册流程及要求

符合《管理细则》第四条条件的私募基金管理人申请参与科创板首次公开发行股票网下询价和申购业务的,须由具有证券承销业务资格的证券公司（如华泰）推荐注册为科创板网下投资者。

科创板网下投资者可申请将其管理的私募基金产品注册为科创板配售对象 。

未注册的私募基金管理人或产品

申请注册为科创板网下投资者的，需向推荐券商提供：

1、工商营业执照副本;

2、在基金业协会登记的证明;

3、证券账户首次交易时间查询记录;

4、申请注册时前两个季度每季度末资产管理规模证明(应提供在基金业协会备案的所有产品资产净值证明,其中委托第三方托管人独立托管的基金产品,应出具由基金托管人盖章的各基金产品资产净值证明);

5、近三年所管理的存续期2年以上产品证明;

6、公司相关制度(包括相关合规内控制度、专项业务操作流程、投资报价决策机制、相关业务人员从业规范、相关培训制度、申购资金划付审批程序、工作底稿存档制度等);

7、最近12个月未受到相关监管部门行政处罚、行政监管措施或相关自律组织纪律处分的承诺函;

8、推荐券商要求的其他材料。

注册后，申请将其管理的私募基金产品注册为科创板配售对象的，需向推荐券商提供：

1、 私募投资基金产品已在基金业协会备案的证明；

2、 基金托管人盖章的最近一个月末基金规模6000万以上的证明；

3、 产品合同复印件；

4、 上海、深圳市场证券账户卡复印件；

5、 持有5% （含）以上产品份额的投资者情况说明；

6、 推荐券商要求的其他材料。

已注册的私蓦基金管理人或产品

2019年5月31日前

已在协会“网下投资者管理系统”注册的私募基金管理人及产品,证券业协会将根据基金业协会提供的相关数据,自动为符合条件的私募基金管理人管理的符合条件的产品开通科创板首发股票网下询价临时权限,权限有效期至2019年6月30日。

2019年6月20日前

上述产品及其所属的私募基金管理人应于2019年6月20日前提供有效证明材料,经协会审核通过后注册为科创板网下投资者和科创板配售对象。

2019年6月30日后

临时权限到期后若未变更注册为科创板网下投资者和科创板配售对象将无法继续参与科创板首发股票网下询价。

私募基金管理人可通过“网下投资者管理系统—网下投资者/配售对象信息查询”（http://ipo.sac.net.cn/login.action）查询其是否具有科创板首发股票网下询价权限。

已注册管理人申请变更注册为科创板网下投资者的，需向推荐券商补充提供：

1、申请变更时前两个季度每季度末的资产管理规模证明(应提供在基金业协会备案的所有产品资产净值证明,其中委托第三方托管人独立托管的基金产品,应出具由基金托管人盖章的各基金产品资产净值证明）；

2、近三年所管理的存续期2年以上产品证明;

3、推荐券商要求的其他材料。

已注册产品申请变更注册为科创板配售对象的，需向推荐券商补充提供：

1、基金托管人盖章的最近一个月末基金规模6000万以上的证明;

2、推荐券商要求的其他材料。

证券公司等六类机构投资者注册流程及要求

根据《管理细则》规定, 证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外机构投资者等六类机构投资者可自行通过中国证券业协会“首次公开发行股票网下投资者管理系统”（ http://ipo.sac.net.cn/login.action）进行网下投资者及配售对象注册。

2019年5月31日前已完成注册的，无需重复注册。

2019年5月31日前未完成注册的，具体注册条件、注册材料、注册流程等适用《首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定。

特别提示

· 已开通科创板临时权限的私募基金管理人，请于6月20日前将有关材料通过网下投资者管理系统报送协会。协会将于2019年7月1日起关闭科创板首发股票网下询价临时权限。

· 鉴于科创板与主板、中小板、创业板的限制名单和黑名单合并发布、违规次数合并计算，被列入限制名单或黑名单期间将不能参与上述所有版块的首发股票网下询价。

· 若您需申请由华泰托管盖章的基金产品资产净值证明，请登录INCOS平台，在“产品管理-用印申请-净值表用印”界面点击申请托管用印按钮，填写产品名称、净值表日期、申请理由等要素，填写完毕后，点击提交按钮即可。

02

国泰君安：管理人服务平台实用功能连连看-CRS报文、基金运营日历、全景菜单。

五月刚刚完成CRS申报的管理人，别忘了还需要在6月30日前向税务总局书面报告“开展非居民金融账户涉税信息尽职调查和信息报送工作的情况、发现的问题以及相应整改措施”。小君为您准备了CRS工作报告模板，您可登陆国泰君安管理人服务平台（pb.gtja.com），在首页右侧CRS模块中下载。

管理人服务平台-CRS模块

更多6月需要注意的运营事项，您还可以在管理人服务平台首页查看您的专属“基金运营日历”，并直接点击相关标签即可跳转至相应的业务办理界面，直接进行查询或业务办理。

管理人服务平台-基金运营日历

目前管理人服务平台已有几百项业务功能，为了让您可以清晰直观地看到全部功能菜单，我们在顶部导航栏增加“全景菜单”功能，方便您快速定位到需要办理业务的模块/菜单。

管理人服务平台-全景菜单

同时，我们发现，由于功能较多，此前的“单页面”模式无法同时进行多个业务模块的操作。因此，我们在顶部导航栏增加“模式切换”功能，您可以通过切换到“多标签页”模式来同时打开和管理多个业务模块/菜单。

管理人服务平台-多标签页

此外，我们在“账户挂接”、“申购划款”等业务环节，增添了流程进度的可视化展示，便于您随时跟踪业务进度。

未来，我们将持续致力于优化管理人服务平台功能，也请您为我们提供更好的建议。

03

广发证券：私募股权创新服务五大估值模型集结完毕，整装待发！

今年初，广发证券面向广大私募股权基金管理人推出一系列私募股权基金运营创新服务，其中私募股权投后管理平台受到持续关注。该平台以投后管理为基础，以风险管理为导向，为私募股权基金管理人提供基金生命周期管理和风险管理辅助工具。

服务一经推出，得到了管理人的热烈关注与反馈，而股权估值模型工具的推出和使用更是大家聚焦的核心。平台按照《私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）》（以下简称“估值指引”）的要求，不断完善相应的股权估值模型工具，辅助管理人进行非上市企业股权估值。

从初版系统的现金流折现法估值模型开始，广发证券资产托管部近半年的持续攻坚，将金融科技与业务需求进行创新融合，陆续推出重置成本法、参考最近融资价格法、市场乘数法等估值模型并在平台成功上线，满足不同客户的个性化估值需求，并且即将正式上线行业指标法估值模型。

至此，估值指引中的五种估值方法在广发证券私募股权投后管理平台上集结完毕、整装待发，可面向私募股权基金管理人提供全方位的估值工具服务。

04

申万宏源：私募管理人6月待办事项。

信息披露及信息报送6月10日

报送对象：

规模≥5000万元的私募证券投资基金

报送地址：

信息披露备份系统

https://pfid.amac.org.cn

完成股权/创投基金2018年年报报送 6月30日

报送对象：

私募股权投资基金/创业投资基金

报送地址：

信息披露备份系统

https://pfid.amac.org.cn

纳税申报 6月17日（以当地税务机关要求为准）

申报对象：

一般纳税人——按月申报

小规模纳税人——按季申报

（部分税务机关可能要求部分小规模纳税人按月申报，请以税务机关要求为准。如管理人有特殊需求，请尽快联系我司，以免影响纳税申报。）

申报要求：

在核算时，应分别核算私募产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额；但在申报缴纳时，应汇总申报缴纳私募产品运营业务和其他业务增值税

05

海通证券：划重点！中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》。

一、重点整理

在产品备案方面，约定了从产品设立、合同变更、展期到清算，各个运行环节上的资料报送，强调了备案的各个环节上面的细节。

在信息披露方面，强调了产品的月度、季度、年度披露，发生对产品产生重大影响的事件以及违规行为时应立即报送。同时也要求托管人上传托管年报。

在备案核查方面，协会对备案流程的时间长度进行了约定，并设置了简易备案系统和对符合要求基金的绿色通道，说明了备案核查的重点。

在自律管理方面，协会明确了在产品运行期间出现违规事件的处理方法和处分措施。

二、产品嵌套

办法第十条、第二十五条、第二十九条强调了在备案和核查两个环节对产品嵌套的要求。其中在备案环节“资产管理计划接受其他私募资产管理计划参与的，管理人应提供向上穿透后的最终投资者信息资料表。”多层嵌套产品在未来备案过程中会遇到更严格的审查。

三、重要时间点

1.资产管理计划成立之日起五个工作日内，资产管理人应当报证券投资基金业协会备案。

2.于合同变更之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案

3.资产管理人应当于资产管理合同展期之日起五个工作日内将展期备案报告等材料报证券投资基金业协会备案。

4.资产管理计划终止的，资产管理人应当自终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案

5. 对资产管理计划持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响时，应当于五个工作日内向证券投资基金业协会报告

6. 资产管理人发现违反法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则、合同约定行为的，应于发现后二个工作日内向证券投资基金业协会报告

7. 资产管理人因私募资产管理业务被处罚的，应在收到相关措施或处理决定后二个工作日内向证券投资基金业协会报告

8. 证券投资基金业协会对备案材料进行核查，备案材料齐备并符合相关监管规则、自律规则要求的，证券投资基金业协会在收到备案材料后五个工作日内出具备案证明。

备案材料不齐备的，证券投资基金业协会在收到备案材料后五个工作日内，一次性告知资产管理人需要补正的全部内容，资产管理人原则上应在十个工作日内提交补正材料，资产管理人按照要求补正的，证券投资基金业协会在备案材料齐备后五个工作日内出具备案证明。

备案材料经补正后仍不符合相关监管规则、自律规则要求的，证券投资基金业协会将不予备案，同时报告中国证监会及相关派出机构，资产管理人应对该资产管理计划进行终止清算。

四、信息披露时间

月报：每月十日前

季报：每季度结束之日起一个月内

年报：每年度结束之日起四个月内